2023年证券从业《金融市场基础知识》考纲分析：金融衍生工具

小编为大家整理了第七章节的考试大纲的重难点，大家可以根据考纲来进行备考。后面有小编为大家整理的第七章节的练习试题~可以自己来一场小测试，检查一下自己对于这个章节的掌握程度哦！

一、考点分析

第一节 金融衍生工具概述

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握大宗商品类金融衍生品概念及其分类；掌握金融衍生工具的分类。

了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；熟悉我国衍生工具市场的发展状况；了解《期货和衍生品法》及其特点；掌握金融衍生品市场的功能与作用。

第二节 期货与期权交易

掌握商品期货的概念及其分类；熟悉我国商品期货市场的基本现状；掌握商品期权的概念、分类及我国期货交易所上市的商品期货期权产品。

掌握金融期货的概念和特征及其与远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、当日无负债结算制度、持仓限额制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易规则；掌握金融期货的种类；掌握中国金融期货交易所上市的期货产品及其交易规则。

掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；掌握金融期权的分类；了解金融期权的主要风险指标；熟悉我国证券、期货交易所上市的金融期权产品；了解场外期权。

第三节 远期与互换交易

掌握金融远期合约的概念与分类；掌握金融互换的概念与分类；熟悉证券公司收益互换业务。

第四节 其他衍生工具

熟悉存托凭证的定义和优点；了解我国公司在海外发行存托凭证的进程；了解中国存托凭证（CDR）；熟悉结构化金融衍生产品的定义及其分类；了解结构化金融衍生产品的收益与风险。

二、章节练习题

1．我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）等情形。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

展开全文

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述，不正确的有（）。Ⅰ．与立即发行股票相比，可转换公司债券对权益稀释的程度较低Ⅱ．可转换公司债券的持有人兼具债权人和股东的双重身份Ⅲ．发行可转换公司债券比发行普通债券融资成本高Ⅳ．因为含有可转换为股票的权利，可转债相应的补偿要求高

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．构成基金的要素有多种，因此可以依据（ ）的差异对基金进行分类。Ⅰ．运作方式Ⅱ．法律形式Ⅲ．投资对象Ⅳ．投资目标

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．证券投资基金的主要特点表现为（ ）。Ⅰ．集合理财、专业管理Ⅱ．组合投资、分散风险Ⅲ．利益共享、风险共担Ⅳ．严格监管、信息透明

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5．金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）。Ⅰ．金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金Ⅱ．金融期权交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金Ⅲ．金融期权交易中，只有期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务Ⅳ．金融期权交易中，期权的购买者无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

6．以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。Ⅰ．股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大Ⅱ．一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票Ⅲ．证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票Ⅳ．债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。Ⅰ．取得基金收益Ⅱ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅲ．参与基金日常投资管理Ⅳ．申购、赎回或者转让基金份额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．关于基金资产估值，表述正确的有（）。Ⅰ．我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值Ⅱ．只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值Ⅲ．海外的基金多数也是每个交易日估值Ⅳ．估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．除基金管理费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。Ⅰ．基金托管费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金销售服务费

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有（更多练习上 上学吧）。Ⅰ．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同Ⅱ．ETF发行后规模固定Ⅲ．ETF需每季度公布一次财务状况Ⅳ．封闭式基金没有固定的存续期

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ