2023 年证券从业资格考试《市场基础知识》测试题（一）

证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）

证券必须采用纸面形式。（）

股票没有期限，可以视为无期债券。（）

证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）

有价证券自身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（）

有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。（）

货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（）

证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（）

社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。（）

西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。（）

2023年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）

股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配解决。（）

在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（）

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（）

股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（）

股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会建议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（）

外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。（）

非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。（）

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（）

债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。（）

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（）

浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先拟定的某一基准利率予以定期调整。（）

发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。（）

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特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。（）

国债被称为是“金边债券”是由于其收益率最高。（）

在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于填补财政赤字的一种债券。（）

记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。（）

非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（）

外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向别人贷款或者提供担保（）

依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。（）

《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（）

契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。（）

黄金基金是将基金委托专业经理人解决，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（）

基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。（）

一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。（）

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（）

存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（）

存托凭证由J.P.摩根首创。（）

可以在失效日之前一段规定期间内行权的权证是百慕大式权证。（）

假如可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。（）

资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。（）

上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（）

代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。（）

原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。（）

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。（）

简朴算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（）

深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。（）

深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（）

资本损益重要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（）

公积金转增股本送股的资金来自当年可分派赚钱。（）

长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。（）

债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。（）

我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（）

证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。（）

设立证券公司，规定重要股东具有连续赚钱能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（）

证券自营业务原始凭证以及相关业务文献资料至少妥善保管2023。（）

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（）

设立证券登记结算公司，应当具有的自有资金不少于人民币5亿元。（）

建立集中、统一的证券登记结算体制，从主线上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（）

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（）

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。（）

《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。（）

证券公司不得设立独立董事。（）

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（）

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，假如选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（）

在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（）

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）

证券业协会的职责涉及协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合记录和分析，向会员提供征询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。（）