2023年证券从业《金融市场基础知识》考纲分析：股票

小编为大家整理了第四章节的考试大纲的重难点，大家可以根据考纲来进行备考。后面有小编为大家整理的第四章节的练习试题~可以自己来一场小测试，检查一下自己对于这个章节的掌握程度哦！

一、考点分析

第一节 股票概述

掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股的分类及各种优先股的含义。

了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

第二节 股票发行

熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。

掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式；了解新股网上网下申购的要求。

熟悉股票退市制度。

第三节 股票交易

掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作。

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券委托的形式；掌握委托指令的基本类别；熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解委托指令撤销的条件和程序；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解涨跌幅限制等市场稳定机制；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户。

熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

熟悉沪港通、深港通和沪伦通的概念及组成部分；了解沪港通、深港通股票范围及投资额度的相关规定；了解沪港通与沪伦通的区别。

了解科创板交易的特别规定。

第四节 股票估值

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掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。

熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票投资价值的因素；掌握股票的绝对估值方法和相对估值方法。

二、章节练习题

1．有关证券发行核准制的表述正确的是（ ）。

A、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

B、核准制以美国为代表

C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度

D、核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

2．关于询价，下列论述不正确的是（ ）。

A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

3．关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（ ）。

A、证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务

B、网上委托是柜台委托的一种形式

C、客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统

D、上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备

4．按照交易对象划分，（）交易属于股票交易。

A、分离交易的可转换债券

B、可转换债券

C、ETF

D、B股

5．将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（ ）。

A、委托订单的数量

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托时效限制

6．下列对股份回购的叙述，错误的是（ ）。

A、股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

B、股份回购通常会导致股价上涨

C、股份回购向市场传达了积极的信息

D、公司一般在股价较高时回购

7．某公司某年度末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元，该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为（）元。

A、7

B、4

C、9

D、6

8．以下关于外资股的说法错误的是（）。

A、境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购

B、红筹股不属于外资股

C、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

D、境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

9．优先股票的“优先”主要体现在（ ）。

A、对企业经营参与权的优先

B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余资产清偿的优先

10．以下说法错误的是（）。

A、上市公司股份回购，只能使用自有资金

B、上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

C、上市公司配股，原股东可以放弃配股权

D、上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化

（二）组合型选择题

1．上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。Ⅰ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅳ．最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。Ⅰ．不能成交者等待机会成交Ⅱ．部分成交者则让剩余部分自动撤销Ⅲ．部分成交者则让剩余部分继续等待Ⅳ．能成交者予以成交

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．下列关于委托价格的说法，正确的有（）。Ⅰ．市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格Ⅱ．限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划Ⅲ．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交Ⅳ．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（）。Ⅰ．样本股近期的市场价格一直保持上涨态势Ⅱ．样本股已发行5年以上Ⅲ．样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势Ⅳ．样本股的市价总值要占上市的全部股票市价总值的大部分

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

5．下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的有（）。Ⅰ．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的Ⅱ．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券Ⅲ．投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部Ⅳ．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

6．下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。Ⅰ．无记名股票发行时一般留有存根联Ⅱ．我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号、发行日期Ⅲ．无记名股票指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名Ⅳ．存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项；另一部分是股息票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．股权分置指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。Ⅰ．非流通股Ⅱ．流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

8．关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。Ⅰ．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变Ⅱ．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅲ．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值Ⅳ．由于未来市场及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．下列关于股利政策的叙述正确的有（）。Ⅰ．股利政策指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅱ．股票投资者经常性收入的主要来源包括分派股息Ⅲ．机构投资者在获取现金分红时需要缴税Ⅳ．资本公积金是股东权益收入

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（）。Ⅰ．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形Ⅱ．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项Ⅲ．现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化Ⅳ．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ